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Anhang zur Jahresrechnung

Grundsätze zur Rechnungslegung

Die Jahresrechnung 2019 wurde nach den Bestimmungen des schweizerischen Rechnungslegungsrechts (32. Titel des Obligationenrechts) erstellt. Die Jahresrechnung der Swiss Life Holding ist in Millionen Franken dargestellt, wobei Rundungen dazu führen können, dass Summen nicht genau aufgehen.

Erläuterungen zu Bilanz und Erfolgsrechnung

Beteiligungen

 WährungAktienkapital in 1000Direkter AnteilWährungAktienkapital in 1000Direkter Anteil
31.12.201931.12.2018
Swiss Life AG, ZürichCHF587 350100.00%CHF587 350100.00%
Swiss Life Deutschland
Holding GmbH, Hannover
EUR25100.00%EUR25100.00%
Swiss Life Intellectual Property Management AG, ZürichCHF250100.00%CHF250100.00%
Swiss Life International
Holding AG, Zürich
CHF1 000100.00%CHF1 000100.00%
Swiss Life Investment Management Holding AG, ZürichCHF50 000100.00%CHF50 000100.00%
Swiss Life Schweiz Holding AG, ZürichCHF250100.00%CHF250100.00%
Darlehen an Konzerngesellschaften

Darlehen im Umfang von CHF 703 Millionen innerhalb der Darlehen an Konzerngesellschaften sind als nachrangig eingestuft.

Bedeutende Aktionäre

BlackRock Inc., 55 East 52nd Street, New York 10055, USA, meldete mit Publikation vom 6. Mai 2017, dass sie über verschiedene Konzerngesellschaften insgesamt 5,28% der Stimmrechte der Swiss Life Holding kontrolliert.

Die Swiss Life Holding AG, General-Guisan-Quai 40, 8002 Zürich, Schweiz, meldete mit Publikationen vom 23. April 2019, vom 20. Juli 2019, vom 6. August 2019 und vom 28. November 2019 im Kontext eines Ende 2018 gestarteten und am 5. Dezember 2019 beendeten Aktienrückkaufsprogramms von rund CHF 1 Milliarde (CHF 999 995 716.25) mehrere Über- und Unterschreitungen von Grenzwerten. Gemäss letzter Meldung vom 28. November 2019 hielt die Swiss Life Holding AG zu diesem Zeitpunkt 1 685 005 eigene Aktien, entsprechend einem Stimmrechtsanteil von 5,02%. Per 31. Dezember 2019 hielt die Swiss Life Holding AG insgesamt 1 721 351 eigene Aktien, entsprechend einem Stimmrechtsanteil von 5,12%.

Aktienkapital

Das Aktienkapital der Swiss Life Holding (SLH) bestand per 31. Dezember 2019 aus 33 594 606 voll liberierten Aktien mit einem Nennwert von CHF 5.10 je Aktie. Bei der Ausübung des Stimmrechts kann kein Aktionär für eigene und vertretene Aktien zusammen mehr als 10% des gesamten Aktienkapitals direkt oder indirekt auf sich vereinigen. Per 31. Dezember 2018 standen 34 223 106 Namenaktien der SLH mit einem Nennwert von CHF 5.10 je Aktie aus. Das bedingte Aktienkapital belief sich am 31. Dezember 2019 auf CHF 19 675 534.80 (Vorjahr: CHF 19 675 534.80).

Gesetzliche Kapitalreserve

Die gesetzliche Kapitalreserve besteht aus der Reserve aus Kapitaleinlagen von CHF 181 Millionen (Vorjahr: CHF 263 Millionen). Die Reserve aus Kapitaleinlagen hat im Berichtsjahr um die entsprechende Ausschüttung von CHF 2.50 je Aktie bzw. CHF 83 Millionen abgenommen. Per 31. Dezember 2019 betrug die Reserve aus Kapitaleinlagen CHF 181 Millionen. Davon sind CHF 4 Millionen von der Eidgenössischen Steuerverwaltung anerkannt, während bei CHF 177 Millionen die steuerrechtliche Qualifikation noch offen ist und je nach Entwicklung der künftigen Rechtslage zu beurteilen sein wird.

Gesetzliche Gewinnreserve

Die gesetzliche Gewinnreserve besteht aus den allgemeinen Reserven.

Freie Reserven

Dieser Posten umfasst kumulierte Gewinnreserven, welche nicht an die Aktionäre ausgeschüttet wurden. Um die ordentliche Dividende von CHF 464 Millionen auszuschütten, entnahm man im Berichtsjahr der freien Reserve CHF 3 Millionen. Zudem verminderte sich die freie Reserve aufgrund der Vernichtung von 628 500 Aktien, die am 15. Juli 2019 erfolgte, um CHF 249 Millionen.

Ausgabe vorranggiger Anleihen

VolumenAusgabejahrFälligkeitCoupon
CHF 200 Millionen201320231.875%
CHF 250 Millionen201920230.250%
CHF 200 Millionen20192021variabel
CHF 250 Millionen201920250.000%
CHF 150 Millionen201920290.350%
Ausgabe zweier vorrangiger Anleihen im Jahr 2013

Am 21. Juni 2013 wurden zwei vorrangige Anleihen in Höhe von insgesamt CHF 425 Millionen ausgegeben, darunter eine Tranche von CHF 225 Millionen mit sechsjähriger Laufzeit, welche am 21. Juni 2019 zurückbezahlt wurde (Coupon 1,125%), und eine Tranche von CHF 200 Millionen mit zehnjähriger Laufzeit bis ins Jahr 2023 (Coupon 1,875%).

Ausgabe vier vorrangiger Anleihen im Jahr 2019

Am 6. Dezember 2019 platzierte die Swiss Life Holding drei Senior-Green-Bond-Tranchen in Höhe von insgesamt CHF 600 Millionen: eine Tranche von CHF 200 Millionen mit einer Laufzeit von zwei Jahren und variablem Coupon (Floor bei 0,00%, Cap bei 0,05%), eine Tranche von CHF 250 Millionen mit einer Laufzeit von 5,5 Jahren und einem Coupon von 0% und eine Tranche von CHF 150 Millionen mit einer Laufzeit von 9,25 Jahren und einem Coupon von 0,35% p. a.

Am 13. März 2019 platzierte die Swiss Life Holding eine vorrangige Anleihe in Höhe von CHF 250 Millionen. Die Anleihe hat eine Laufzeit von 4,6 Jahren und einen Coupon von 0,25% p. a.

Eigene Aktien

Die Gesellschaften der Swiss Life-Gruppe kauften im Berichtsjahr keine eigenen Aktien. In der gleichen Periode wurden auch keine Aktien verkauft. Per 31. Dezember 2019 verfügte die Swiss Life-Gruppe über 141 136 eigene Aktien, welche nicht Teil des Aktienrückkaufsprogramms sind.

Im Rahmen des Aktienrückkaufsprogramms kaufte die Swiss Life Holding im Berichtsjahr total 1 981 015 eigene Aktien zu einem durchschnittlichen Kurs von CHF 461.02. In der gleichen Periode wurden beim ersten Aktienvernichtungsprogramm 628 500 Aktien vernichtet. Somit verfügte die Swiss Life-Gruppe per 31. Dezember 2019 insgesamt über 1 580 215 eigene Aktien.

Eventualverpflichtungen

Die Swiss Life Holding garantiert alle Verpflichtungen der Swiss Life AG, welche die verschiedenen Tranchen der nachrangigen Anleihen (hybriden Verbindlichkeiten) im Gegenwert von CHF 4139 Millionen zum Bilanzstichtag betreffen. Die Garantien sind bei der Swiss Life Holding nachrangig klassifiziert.

Des Weiteren stellt die Swiss Life Holding Garantien für einen maximalen Nettoinventarwert von CHF 1100 Millionen für die Swiss Life AG, von CHF 141 Millionen für Swiss Life Products, von CHF 6 Millionen für Swiss Life Liechtenstein, von CHF 9 Millionen für Corpus Sireo sowie von CHF 100 Millionen zur Abdeckung regulatorischer Anforderungen bei Tochtergesellschaften.

Zudem hielt die Swiss Life Holding Verpflichtungen unter gezogenen Kreditlinien von total CHF 25 Millionen für Swiss Life Products sowie Kreditlinien von insgesamt CHF 63 Millionen für Gesellschaften von Corpus Sireo.

Als Sicherheit verpfändete Vermögenswerte

Im Rahmen einer Rückkaufvereinbarung wurden zum Bilanzstichtag Schuldpapiere im Wert von CHF 190 Millionen verpfändet (Repo-Geschäfte).

Veränderung des Eigenkapitals für die Geschäftsjahre zum 31. Dezember

Mio. CHF20192018
   
AKTIENKAPITAL
Stand 1. Januar175175
Vernichtung eigener Aktien–3
TOTAL AKTIENKAPITAL171175
   
GESETZLICHE KAPITALRESERVE
Stand 1. Januar263724
Gewinnausschüttung aus Reserve aus Kapitaleinlagen–83–460
Veränderung aus der Wandlung der Wandelanleihe
TOTAL GESETZLICHE KAPITALRESERVE181263
   
GESETZLICHE GEWINNRESERVE
Allgemeine Reserven
Stand 1. Januar3333
Veränderung
Total allgemeine Reserven3333
TOTAL GESETZLICHE GEWINNRESERVE3333
   
FREIWILLIGE GEWINNRESERVEN
Freie Reserven
Stand 1. Januar4 4944 181
Einlage in die freien Reserven313
Gewinnausschüttung aus freien Reserven–3
Vernichtung eigener Aktien–249
Total freie Reserven4 2424 494
Bilanzgewinn
Stand 1. Januar461314
Einlage in die freien Reserven–313
Dividende–461
Jahresgewinn758460
Total Bilanzgewinn758461
TOTAL FREIWILLIGE GEWINNRESERVEN5 0004 955
   
EIGENE KAPITALANTEILE
Stand 1. Januar–140–26
Veränderung eigene Kapitalanteile–647–114
TOTAL EIGENE KAPITALANTEILE–787–140
 
TOTAL EIGENKAPITAL4 5985 286
Anzahl Vollzeitstellen

Die Anzahl Vollzeitstellen liegt wie im Vorjahr im Jahresdurchschnitt nicht über 50 Mitarbeitenden.

Offenlegung der Entschädigung an den Verwaltungsrat und die Konzernleitung gemäss Art. 663bbis OR bzw. Art. 14–16 VegüV und Offenlegung der Beteiligungen des Verwaltungsrats und der Konzernleitung gemäss Art. 663c OR

Vergütungen im Jahr 2019

Der Verwaltungsrat erstellt jährlich einen schriftlichen Vergütungsbericht mit den Angaben gemäss den Artikeln 14–16 der Verordnung gegen übermässige Vergütungen bei börsenkotierten Aktiengesellschaften (VegüV). Dieser ersetzt die Angaben im Anhang zur Bilanz nach Artikel 663bbis OR. Der Vergütungsbericht von Swiss Life für das Geschäftsjahr 2019 ist hier aufgeführt.

In den nachfolgenden Tabellen sind die Angaben gemäss Art. 663c OR zum Aktienbesitz und den Beteiligungsrechten der Mitglieder des Verwaltungsrats und der Konzernleitung dargestellt.

Aktienbesitz/Beteiligungsrechte per 31. Dezember 2019

Per 31. Dezember 2019 hielten die amtierenden Mitglieder des Verwaltungsrats und der Konzernleitung (inklusive ihnen nahe stehender Personen) die folgende Anzahl Namenaktien der Swiss Life Holding sowie anwartschaftliche Bezugsrechte auf Aktien der Swiss Life Holding in Form von Restricted Share Units (RSU).

Verwaltungsrat

SLH-Aktien
31.12.2019
Rolf Dörig, Verwaltungsratspräsident31 108
Frank Schnewlin5 627
Thomas Buess124 224
Adrienne Corboud Fumagalli794
Ueli Dietiker1 156
Damir Filipovic1 777
Frank W. Keuper1 014
Stefan Loacker848
Henry Peter12 405
Martin Schmid374
Franziska Tschudi Sauber3 231
Klaus Tschütscher1 037
TOTAL VERWALTUNGSRAT83 595


Konzernleitung

 SLH-Aktien
31.12.2019
Patrick Frost, Group CEO22 071
Matthias Aellig2 623
Jörg Arnold250
Nils Frowein2 008
Markus Leibundgut5 805
Stefan Mächler4 807
Charles Relecom1 644
TOTAL KONZERNLEITUNG39 208


 Restricted Share Units (RSU)
31.12.20191
Patrick Frost, Group CEO8 341
Matthias Aellig3 934
Jörg Arnold3 740
Nils Frowein4 000
Markus Leibundgut4 479
Stefan Mächler4 307
Charles Relecom4 205
TOTAL KONZERNLEITUNG33 006
Aktienbesitz/Beteiligungsrechte per 31. Dezember 2018

Per 31. Dezember 2018 hielten die amtierenden Mitglieder des Verwaltungsrats und der Konzernleitung (inklusive ihnen nahe stehender Personen) die folgende Anzahl Namenaktien der Swiss Life Holding sowie anwartschaftliche Bezugsrechte auf Aktien der Swiss Life Holding in Form von Restricted Share Units (RSU).

Verwaltungsrat

 SLH-Aktien
31.12.2018
Rolf Dörig, Verwaltungsratspräsident35 365
Frank Schnewlin5 410
Adrienne Corboud Fumagalli707
Ueli Dietiker1 013
Damir Filipovic1 690
Frank W. Keuper927
Stefan Loacker728
Henry Peter11 682
Martin Schmid287
Franziska Tschudi Sauber3 179
Klaus Tschütscher937
TOTAL VERWALTUNGSRAT61 925


Konzernleitung

 SLH-Aktien
31.12.2018
Patrick Frost, Group CEO18 593
Jörg Arnold250
Thomas Buess22 002
Nils Frowein2 842
Markus Leibundgut4 866
Stefan Mächler3 091
Charles Relecom1 644
TOTAL KONZERNLEITUNG53 288


 Restricted Share Units (RSU)
31.12.20181
Patrick Frost, Group CEO9 323
Jörg Arnold2 557
Thomas Buess5 355
Nils Frowein4 533
Markus Leibundgut4 812
Stefan Mächler4 656
Charles Relecom4 540
TOTAL KONZERNLEITUNG35 776